Подготовка проспекта эмиссии

Страница 1

Проспект эмиссии готовится и утверждается правлением или другим уполномоченным органом банка. Проспект эмиссии первого выпуска акций готовится ее учредителями и заверяется подписями и печатями уполномоченных учредителями лиц .

При этом проспект эмиссии должен содержать предусмотренную Инструкцией 102-И информацию, в частности:

1. Общие данные о ценных бумагах:

− вид выпускаемых ценных бумаг (акции, облигации);

− форма выпускаемых ценных бумаг (документарные именные, бездокументарные именные, документарные на предъявителя);

− порядок удостоверения, уступки и осуществления прав, закрепленных эмиссионной ценной бумагой;

− номинальная стоимость одной ценной бумаги;

− объем выпуска (по номинальной стоимости);

− количество выпускаемых ценных бумаг (шт.);

− права владельцев ценных бумаг, определенные в уставе кредитной организации — эмитента для данной категории (типа) ценных бумаг.

2. Данные об эмиссии ценных бумаг:

− дата принятия решения о выпуске;

− наименование органа, принявшего решение о выпуске;

− место/места, где потенциальные владельцы могут приобрести ценные бумаги (с указанием адресов);

− дата начала размещения ценных бумаг;

− дата окончания размещения ценных бумаг.

3. Данные о ценах и порядке оплаты приобретаемых владельцами ценных бумаг и другие данные, которые, по мнению банка — эмитента, должны быть доведены до инвесторов.

В случае если банк по объективным причинам не может указать какую-либо требуемую в проспекте информацию, в соответствующей статье проспекта делается надпись “нет данных” или иная аналогичная по смыслу с указанием причин отсутствия информации. Например: “Операции не проводились”, “Наказания не налагались” и т.п.

Проспект эмиссии должен быть заверен независимой аудиторской фирмой в следующих случаях:

· при выпуске акций, связанном с увеличением уставного капитала банка (в т.ч. при его реорганизации путем присоединения к ней другой кредитной организации);

· при выпуске акций, осуществляемом в процессе преобразования банка из общества с ограниченной ответственностью в акционерное общество;

· при выпуске облигаций.

Банк и лица, подписавшие проспект эмиссии, отвечают за достоверность информации, включенной в проспект эмиссии. В случае если в процессе выпуска или после его завершения будет установлено, что в проспект эмиссии была включена недостоверная информация, инвесторы, как введенные в заблуждение, вправе требовать от банка возврата всех средств, уплаченных ими в процессе приобретения ценных бумаг.

Если инвесторы понесли материальный ущерб в результате указания в проспекте эмиссии недостоверной информации, они вправе требовать от банка возмещения такого ущерба.

Для регистрации выпуска ценных бумаг банк-эмитент представляет в территориальное учреждение Банка России по месту своего нахождения подготовленный проспект эмиссии и ряд других, определенных Инструкцией Банка России № 128-И документов.

Представленные банком документы рассматриваются регистрирующим органом (срок рассмотрения не должен превышать 30 календарных дней) на предмет соответствия действующему законодательству, банковским правилам и инструкциям.

В случае регистрации Банком России проспекта эмиссии банку-эмитенту открывается специальный накопительный счет для сбора средств, поступающих в оплату ценных бумаг.

В связи с последними законодательными изменениями, в частности, внесением изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» внесены изменения в Инструкцию, устанавливающую правила выпуска и государственной регистрации акций, облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг кредитными организациями на территории РФ. В частности, изменен порядок открытия организацией-эмитентом накопительного счета, используемого для аккумулирования средств в процессе эмиссии акций кредитными организациями.

Страницы: 1 2

Статьи по теме:

Обеспечение по страхованию
Обеспечение по страхованию осуществляется в виде пособия по временной нетрудоспособности, страховых выплат, а также в виде оплаты дополнительных расходов, связанных с повреждением здоровья пострадавшего. Пособие по временной нетрудоспосо ...

Правовые аспекты лизинговой деятельности
На современном этапе в России можно выделить четыре периода становления лизинга и формирование его правовой среды. Первый (начальный) этап (1988 – 1989 гг.) характеризуется отсутствием специального законодательства о лизинге. Началом раз ...

Территориальные программы Обязательного медицинского страхования
Виды медицинской помощи, оказываемые застрахованным гражданам, кроме лечения и обращения по поводу ВИЧ-инфекции и СПИДа, военнослужащих в объеме Территориальной программы обязательного медицинского страхования: 1) амбулаторно-поликлиниче ...